Комплаенс и санкции

Александр Кукуев
■ KEY CONTACT

Намру Бакаев

Управляющий партнёр

  • Описание

    Современная санкционная реальность и ужесточение регуляторного давления создают беспрецедентные вызовы для бизнеса, работающего в России и имеющего международные связи. Практика комплаенс и санкций NCL предлагает комплексный проактивный подход к управлению рисками. Наша команда, обладающая глубоким пониманием как российского законодательства, так и норм международного права, помогает клиентам не только адаптироваться к новым условиям, но и находить правовые возможности для продолжения и развития бизнеса. Мы выстраиваем эффективные системы соответствия, проводим сложнейший санкционный анализ и защищаем интересы клиентов в диалоге с регуляторами, обеспечивая правовую безопасность и сохранение деловой репутации в любой юрисдикции.

  • Услуги

    • Комплексный санкционный Due Diligence: Анализ контрагентов, бенефициарных владельцев и цепочек владения на предмет попадания под ограничительные меры США, ЕС, Великобритании, Швейцарии и других юрисдикций
    • Разработка и внедрение внутренних систем комплаенс (Compliance Policies & Procedures), включая санкционные политики, политики AML (ПОД/ФТ) и противодействия коррупции (ABC), адаптированные к требованиям российского и международного права
    • Структурирование сделок и операций в условиях санкций: Правовой анализ и минимизация рисков при проведении M&A, торговом и инвестиционном финансировании, выводе дивидендов с учетом действующих ограничений
    • Консультации по применению лицензий и генеральных разрешений ЦБ РФ, Минпромторга России и других органов, включая подготовку пакетов документов для их получения
    • Сопровождение взаимодействия с банками-корреспондентами и иностранными контрагентами по вопросам compliance, включающий анализ и ответы на запросы (RFI)
    • Правовой анализ и структурирование цепочек поставок для минимизации санкционных рисков, включая вопросы таможенного оформления и логистики
    • Защита интересов клиентов при блокировке активов и ошибочном попадании в санкционные списки (delisting), включая подготовку апелляций и ведение диалога с регуляторами
    • Проведение внутренних расследований (Internal Investigations) по фактам возможных нарушений санкционного законодательства, коррупционных инцидентов или мошенничества
    • Консультации по соблюдению ограничений для лиц, связанных с РФ (Russia-related Capabilities), включая запреты на предоставление услуг юридическим, консалтинговым, IT-компаниям и др
    • Аудит и структурирование международной хозяйственной деятельности с учетом ограничений на трансфер технологий и экспортного контроля
    • Обучение и тренинг сотрудников клиентов по вопросам санкционного комплаенса, ПОД/ФТ и противодействия коррупции
    • Представление интересов в спорах с контрагентами, возникших из-за санкционных ограничений, включая анализ обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажор) и споры о расторжении договоров